Newsletter 172 vom 3. Februar 2011 FAQ Konsolidierte Aufsicht von Banken und Effektenhändlern
FAQ zum Thema "Konsolidierte Aufsicht von Banken und Effektenhändlern"
Die FINMA beaufsichtigt eine Vielzahl von Banken- und Effektenhändlern auf konsolidierter Basis. Diese Finanzgruppen weisen unterschiedliche Strukturen und Geschäftstätigkeiten auf und müssen die regulatorischen Anforderungen auf konsolidierter Basis in unterschiedlichem Ausmass erfüllen. In verschiedenen Regulativen sind dabei zahlreiche Ausnahmemöglichkeiten verankert und darüber hinaus existieren einzelfallbezogene Spezialregelungen. Dies führt regelmässig zu Auslegungsfragen seitens Prüfgesellschaften und beaufsichtigter Institute, welche die FINMA im Einzelfall beantwortet. Die FINMA veröffentlicht nun ihre Stellungnahmen zu diesen Fragen in anonymisierter Form in der FAQ-Liste für Beaufsichtigte unter dem Titel "Konsolidierte Aufsicht von Banken und Effektenhändlern".
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