Newsletter 721: Neues SRO-Reglement per 1. Januar 2021

Sehr geehrte Damen und Herren
Geschätzte Mitglieder

Gerne machen wir Sie darauf aufmerksam, dass wir auf unserer Homepage unser überarbeitetes SRO Reglement VQF im Downloads Bereich aufgeschaltet haben. Das neue SRO Reglement wird am 1. Januar 2021 in Kraft treten.

Mit der Publikation der FINIV-FINMA vom November 2020 sind auch Anpassungen in der GwV-FINMA veröffentlicht worden. Die Revision umfasst folglich die durch die GwV-FINMA revidierten Themenbereiche:

• Anpassung Schwellenwert für Kassageschäfte mit virtuellen Währungen
• Zusätzliche Bestätigung bei der Identifizierung von Trustbeziehungen
• Präzisierung betreffend Geschäftsbeziehungen mit minderjährigen und verbeiständeten Vertragsparteien
• Angepasste Bestimmungen zu Ausnahme bei der Abklärung der wirtschaftlichen Berechtigung
• Erhöhte Dokumentationspflichten betreffend Insurance Wrapper
• Präzisierung betreffend die Einhaltung der Sorgfaltspflichten beim Finanzierungsleasing
• Erleichterte Sorgfaltspflichten bei der Vergabe von Konsumkrediten

Wir bitten Sie um Kenntnisnahme und Umsetzung dieser Vorgaben. Sollten Sie Fragen haben, stehen wir Ihnen jederzeit gerne zur Verfügung.

Freundliche Grüsse

VQF - Verein zur Qualitätssicherung
von Finanzdienstleistungen